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环境和社会问题（Environmental and Social Issues）是世界银行非常重视的议题，是实现可持续发展目标的重要构成。因此，世界银行对环境和社会问题秉持非常高的标准。世界银行于2018年10月1日推出的《环境和社会框架（ESF）》适用于在此日期之后启动的所有投资项目融资（IPF）支持的项目。环境和社会要求的内涵非常广泛，包括劳工、非歧视、减缓和适应气候变化、生物多样性、社区健康和安全以及利益相关者参与等领域。这些要求会通过采购文件和合同约定来约束承包商、供货商、服务提供商等其他参与主体。

一、ES合规总体要求

世界银行已经将过往的ES履约记录，即是否曾因违反ES义务而被暂停或终止合同，作为评估投标人资格的重要考虑因素。投标人需要在投标时对ES履约记录进行声明，如果存在不实陈述则构成欺诈。在部分项目中，采购文件还要求投标人提交ES履约担保。中标实施后，除非工程师对承包商管理ES风险和影响的建议措施发出不反对通知，承包商不得进行现场动员。ES管理措施至少应包括管理策略和实施计划（MSIP）及承包商人员行为准则。承包商应就合同约定的ES管理要求向相关人员提供适当的培训，包括对禁止SEA/SH的适当宣传，以及健康和安全培训。承包商需要在进度报告中包含ES管理相关的内容。业主、工程师会定期评估ES风险及承包商的履约情况，承包商需要给予配合。

二、劳动用工合规

劳动用工是世界银行环境和社会框架的重要内容，包括非歧视、机会均等、劳动保护、薪酬待遇、工人组织等多方面内容：

1.非歧视和机会均等。承包商不得根据与工作属性要求无关的条件决定人员雇佣或待遇，应以机会均等和公平待遇为原则，不得在雇佣关系的任何方面加以歧视，包括招聘、报酬（包括工资和福利）、工作条件和雇佣条件、获得培训的机会、工作分配、晋升、终止雇佣或退休以及纪律处分；承包商应提供必要的保护和协助，以确保非歧视和机会均等，包括为妇女、残疾人、迁徙工人以及符合工作年龄的儿童等特定群体提供保护和协助；

2.禁止强迫劳动和雇佣童工。承包商（包括其分包商）不得强迫劳动，不得雇佣被贩运的人口；承包商（包括其分包商）不得雇佣14岁以下的儿童，除非借款国法律规定更高的年龄（最低年龄），不得以可能危害或干扰儿童教育或有害儿童健康或儿童身体、心理、精神、道德或社会发展的方式雇佣最低年龄至18岁之间的儿童；只有在征得工程师同意且进行适当的风险评估后，才可雇佣最低年龄至18岁之间的儿童；承包商应保存有关现场雇佣工人的完整、准确的记录，应包括所有工人的姓名、年龄、性别、工作时间和工资；工程师应定期监测承包商，包括监测承包商人员的健康状况、工作条件和工作时间等。

3.保障劳动权利维护。承包商应当尊重工人依法成立工人组织的权利，当地法律不允许成立此类组织时，承包商应当提供其他替代方式，以使承包商人员能够表达不满，并保护自身劳动权利；承包商应建立申诉机制，以便于承包商人员提出工作有关的问题，申诉机制应与合同的性质、规模、风险和影响相适应，还应包括防止报复的措施，并在签署雇佣合同时向承包商人员公布。

三、SEA/SH合规

SEA/SH指性剥削、性虐待和性骚扰，是世界银行环境和社会框架的重要内容。世界银行认为，SEA/SH是一个全球性问题，每3位女性中就有1位在其一生中受到SEA/SH的影响，破坏了其幸存者的生命和福祉，并造成了高昂的社会和经济代价，破坏了发展并加剧了贫困。因此，世界银行致力于打击一切形式的基于性别的暴力（GBV），对其资助的项目中发生此类暴力行为采取零容忍态度。

世界银行自2017年起就在其资助的项目中采取行动，以加强防范和减少SEA/SH风险的措施，包括增加承包商及分包商的相关合同义务。2021年，世界银行又引入了与防范SEA/SH风险相关的除名机制，使世界银行成为首个引入SEA/SH除名机制的多边开发银行。这一机制独立于世界银行现行的制裁体系，自2021年1月1日生效，适用于生效日后启动且被评定为SEA/SH高风险的项目。被除名的承包商将在2年内无法参与任何世界银行资助的工程、货物、咨询服务和非咨询服务采购合同。

世界银行落实SEA/SH合规义务及除名机制的方式主要是通过合同约束，包括：

1.SEA/SH声明。为了能够在合同执行期间适用SEA/SH取消资格机制，投标人必须提交一份声明，即在争端预防及裁决委员会（DAAB）确定承包商未遵守SEA/SH合同义务时，世界银行可以取消其（包括任何未被投诉的分包商）在2年内获得世界银行资助合同的资格。

2.SEA/SH合同义务。标准采购文件所附合同条件约定了承包商承诺履行的SEA/SH义务。这些约定具体包含在特殊条件中，统称为“SEA/ SH预防和应对义务”。这些具体义务至少包括：

（1）SEA/SH会议：借款人需要在开工前组织召开SEA/SH会议，会议的目的是统一对SEA/SH合规要求的认识。参会人包括借款人、承包商、工程师、分包商、DAAB成员以及其他相关人员；

（2）开工动员：除非工程师已经对承包商提交的SEA/SH风险管理措施表示无异议，不得开工动员；

（3）行为准则：制定并向全体人员发布行为准则，按照合同约定监督行为准则的实施；

（4）SEA/SH应对机制：制定道德和安全的流程，以接收、调查和处理来自于承包商或借款人人员，或任何其他人（包括第三方）的SEA/SH指控，并在启动应对机制时通知举报人以及为防止报复而采取的措施；

（5）培训：持续提供关于预防SEA/SH的培训；

（6）分包：通过合同约定，要求分包商遵守与分包工作相关的SEA/SH预防和应对义务；

（7）关键人员：在整个合同期内聘用SEA/SH专家。

承包商及其分包商是否遵守了SEA/SH义务由DAAB进行裁决。业主在收到SEA/SH指控或工程师报告承包商及其分包商未纠正违反SEA/SH义务的行为时，要提交DAAB就承包商及其分包商是否履行了SEA/SH义务进行裁决。但是，DAAB不得评估潜在指控的案情，包括指控的SEA/SH事件的事实方面。世界银行根据DAAB的裁决进行除名。任何一方对DAAB关于SEA/SH事项的裁决不满意，可以按照合同约定在规定时间内向另一方发出不满意通知书，随后该事项将在合同约定的仲裁机制下由紧急仲裁员决定。关于SEA/SH合规要求的详细内容可参阅相应标准采购文件以及《投资项目融资业务环境与社会框架最佳实践说明：解决涉及重大土木工程的投资项目融资中的性剥削、性虐待和性骚扰问题》（简称《SEA/SH问题管理最佳实践说明》）。

参考注释

  1. 世界银行官方网站，环境与社会框架，https://www.worldbank.org/en/projects-operations/environmental-and-social-framework。

  2. Sexual Exploitation and Abuse and Sexual Harassment指性剥削、性虐待和性骚扰，是基于性别的暴力的表现形式。

  3. 指Gender-Based Violence。基于性别的暴力是任何违背个人意愿的，基于社会归属的性别差异的有害行为的总称。基于性别的暴力包括造成身体、精神、性伤害或痛苦的行为;以实施此类行为相威胁;以及胁迫和其他剥夺自由的行为，无论是在公共生活中还是在私人生活中。