浅析英国NEC4施工合同与CIC BIM协议的联合应用

随着建筑信息模型（BIM）的推广与应用，工程项目的参与方协同创建和使用BIM模型产生的法律和合同问题也在引起更多从业者的关注。目前已有不少国外合同范本对BIM应用设置了相应条款，但由于有些合同条款规定得较为简略，在实践中落地仍然存在障碍。在英国的工程实践中，NEC系列合同（New Engineering Contract）对BIM应用增加了次要选项条款，此外英国建筑行业委员会（CIC）还制定了BIM协议（ CIC BIMprotocol），可以作为合同文件的补充协议来联合应用。本文对NEC4施工合同中BIM的相关条款与CIC BIM协议的联合应用进行介绍，以供实践中制定合同文件的BIM补充协议时参考。

NEC合同和CIC BIM协议简介

NEC系列合同是国际上通用的合同范本。英国土木工程师学会于1993年发行第一版NEC系列合同，到 2017年发行第四版NEC系列合同，在近30年中已经形成了比较完善的工程标准合同族和项目管理法律框架。NEC系列合同中的施工合同是此系列中的主合同，包括核心条款、主要选项条款、次要选项条款、争议解决和避免程序、成本组成表和合同资料6部分。NEC施工合同的次要选项分为X、Y、Z3大类，共有25个，其中选项X10是BIM信息模型应用的重要条款，规定了信息执行计划的制定、信息模型的所有权、各方的责任限度等内容。选项X12是促进BIM应用的多方协作条款，该选项可以与项目各方之间的所有双边合同相关联而产生法律效力。选项X12对各方协作如何确定核心小组做出了规定，并详述了如何进行协作及如何执行相关激励措施。

CIC BIM协议是针对使用建筑信息模型的项目的标准协议，第一版在2013年由CIC发布。相较与NEC增加的有关BIM的次要选项条款， CIC BIM协议更详细地说明了在应用BIM的过程中业主与承包商之间的权利和义务划分、电子数据交换、信息使用、责任矩阵、信息安全要求等内容，对NEC施工合同中的BIM条款起到了很好的补充作用。在CICBIM协议实施近5年后，CIC根据实践经验进行了重新审查和修订，同时新版本中也对一些术语进行了调整，与英国最新出版的BIM标准和规范保持一致。CIC BIM协议2018版包括了 1个导则、10项条款和3个附录，具体内容如下表所示。

NEC4施工合同与CIC BIM协议的联合使用

一、合同双方对于项目信息承担的责任

NEC4施工合同中的X10条款规定业主为信息模型中的错误，以及由承包商之外的信息提供者提供的信息中的错误负责。承包商不对项目信息中的错误或故障负责，除非承包商未按照规范的要求来提供项目信息。如何界定承包商是否按照规范的要求来提供项目信息，可以参考CICBIM协议附录一中规定的责任矩阵。责任矩阵中需要明确项目团队成员生成、共享和发布的指定信息，以及适用的定义级别（信息级别或模型详细程度级别）。CICBIM协议的附录中没有给出标准格式，在制定具体的责任矩阵时可以考虑包括项目阶段、项目团队成员、指定信息的元素、定义级别、日期等。需要注意的是， CIC BIM协议责任矩阵中的日期也应显示在提交方案中，如果责任矩阵中的日期需要更新，则应将其作为范围变更处理。

二、信息执行计划的制定

NEC4施工合同中的X10条款中规定了承包商需要提交一份信息执行计划，用于约定如何提供创建信息模型中的信息。X10条款就信息执行计划的提交流程作出了规定，但并未说明信息执行计划所要包含的内容。而CICBIM协议在附录二中给出了信息执行计划应包括的内容。除非项目的业主信息要求和信息执行计划中另有规定，否则CIC BIM协议的附录二中应该说明以下内容。

1.会议的协调时间表：项目团队成员应根据协议和信息细节的要求，与项目经理或其他项目团队成员一起参加有关协调项目信息的会议。

2.解决信息不一致的方法：双方应遵守本协议中关于项目信息之间的歧义、冲突或不一致的适用条款。如果没有此类规定，且一方知道任何项目信息或从项目信息中提取的信息之间存在歧义、冲突或不一致，则该一方应通知另一方，且双方应寻求达成一致。如果未达成一致，双方应在审查信息细节后，与业主的项目经理和其他项目团队成员会面来解决歧义。

3.适用的标准、方法和程序：双方应遵守信息细节中提到的项目标准、方法和程序下的义务，以及其他已商议的规定。

4.信息提供的详细程度：项目团队成员应当按照责任矩阵规定的详细程度和时间来共享信息。

5.信息模型所需的信息和协助：在信息细节要求的时间内，项目团队成员根据信息细节的规定提供与任何资产信息模型相关的信息和协助。

6.不同软件格式/互操作性的一致性：在不影响项目团队成员在本协议或与本协议相关的任何义务或职责的情况下，项目团队成员保证用于准备指定信息的软件与业主、项目经理或任何其他项目团队成员使用的软件或软件格式兼容。

7.项目信息的修订：业主或者其他项目团队成员所获得的信息使用许可不应包括对于项目信息的修改，除非此类修改出于提供信息细节的目的，或者是由于项目团队成员终止合同而造成的。

8.指定信息：指定信息是指项目团队成员将按照责任矩阵和信息细节中的规定，制作、共享或发布的信息，包括但不限于信息模型。

三、项目信息所有权

CIC BIM协议规定项目信息所有权应视情况而定，归属或仍属于承包商。项目团队成员可向业主授予一个许可证以使用相关项目信息。分包商也可以用相似的方法进行项目信息所有权的转让。此部分规定与NEC4施工合同X10条款中的表述有所差异：X10条款规定除信息模型要求中另有规定外，业主拥有信息模型和承包商提供的项目信息的所有权，分包商所提供的信息的所有权属于承包商，承包商可以将此权利转让给业主。在联合使用NEC4施工合同和CICBIM协议应将项目信息所有权的表述统一。

NEC4施工合同与CIC BIM协议联合使用的

注意事项

在BIM的应用过程中，许多细节需要明确应用规范和注意事项（例如信息要求、信息执行计划），而合同条款无法将这些细节逐一列明，因此将 CIC BIM协议作为合同的补充协议可以规范BIM的应用。

在实际操作中，可以在合同条款中明确说明将CIC BIM协议作为合同的附属协议来使用，从而使其具备法律效力。CIC BIM协议作为合同补充协议，可以通过简单的修订纳入常规合同，适用于目前使用的大多数标准形式的合同，这种附加补充协议的形式可以将合同修订的复杂性降至最低。

在二者联合使用时，应注意NEC4施工合同和CIC BIM协议有一些术语表达的不一致，例如NEC4施工合同中的“信息提供商”在CIC BIM协议中对应为 “其他项目团队成员 ”， “项目信息”对应为“材料、指定信息 ”。因此，应注意二者术语的统一，以避免合同条款和补充协议之间的冲突。此外，对于信息所有权和责任义务规定也应当通过修订保持统一。

（作者单位：北京建筑大学城市经济与管理学院）

基金项目：北京市自然科学基金资助，项目编号（8214047）；北京市社会科学基金项目，项目编号（22GLC049）。